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風(fēng)險(xiǎn)控制

Risk Control

風(fēng)險(xiǎn)管理理念

防范為主、監(jiān)控到位、獨(dú)立執(zhí)行

風(fēng)險(xiǎn)管理體系

全流程風(fēng)控，建立科學(xué)、嚴(yán)格和穩(wěn)健的三級風(fēng)控體系：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、合規(guī)風(fēng)控部。

  • 風(fēng)險(xiǎn)控制
    委員會(huì)

    核心股票池確定：研究部持續(xù)跟蹤篩選及調(diào)研交流，需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)一致同意后方可進(jìn)入核心股票池
    倉位及配置設(shè)計(jì)：根據(jù)不同的市場環(huán)境和產(chǎn)品表現(xiàn)，制定倉位上限和操作策略以及各行業(yè)的配置比例

  • 合規(guī)風(fēng)控部

    監(jiān)督及控制：嚴(yán)格執(zhí)行公司的相關(guān)合規(guī)風(fēng)控制度，監(jiān)督投資操作及持倉情況是否符合規(guī)定，并實(shí)時(shí)監(jiān)控
    評估與反饋：評估投資組合的安全邊際，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)合規(guī)及風(fēng)控情況，做出預(yù)警和建議

  • 交易員

    實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示：緊密跟蹤盤面變化，持倉個(gè)股下跌5%時(shí)，交易員立即知會(huì)投資總監(jiān)；超10%需及時(shí)匯報(bào)合規(guī)風(fēng)控部
    科學(xué)嚴(yán)格止損止盈：嚴(yán)格止損止盈機(jī)制，及時(shí)執(zhí)行指令，控制風(fēng)險(xiǎn)和所定盈利

風(fēng)險(xiǎn)管理措施

采取措施降低證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平
加強(qiáng)對國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境等的研究，密切跟蹤行業(yè)政策及發(fā)展周期，加大對系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范，并采取分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的各種方式，有針對性的進(jìn)行防范。
通過構(gòu)建有效投資組合，分散非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
投資管理中控制非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的主要手段就是組合投資。其基本原理來源于馬可維茲的現(xiàn)代投資組合理論。馬可維茲認(rèn)為，可以通過組合投資把投資分散到幾種證券品種 上。其中非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過證券投資的分散化，即組合投資來降低。組合投資是將各類證券按一定條件組成一個(gè)投資組合，即"不要把所有雞蛋放在一個(gè)籃子里"。
防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
強(qiáng)化資產(chǎn)流動(dòng)性管理。在進(jìn)行投資組合配置時(shí)，按風(fēng)險(xiǎn)、收益和流動(dòng)性配比要求進(jìn)行科學(xué)合理配置。
建立風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制，選擇合理風(fēng)險(xiǎn)對沖工具
根據(jù)證券市場運(yùn)行趨勢的不同時(shí)期需要，配合股指期貨、融資融券、個(gè)股期權(quán)等工具，對投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的對沖。